Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Trong thời kỳ kiểm tra, công ty đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023.
Bên cạnh mức xử phạt hành chính bằng tiền, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam cũng bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Ảnh minh họa
Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam cũng bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã bố trí nhân viên là bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán: bà Trâm đã ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676./.
Tấn Minh
